本文摘要：国认证认可协会治理体系审核员注册准则(第 1 版第 3 次修订)征求意见稿文件编号：CCAA-101公布日期：X年 X月 X日实施日期：X年 X月 X日©版权 2020-中国认证认可协会版本：1 修订 3 CCAA 治理体系审核员注册准则 第 1 页共 43 页治理体系审核员注册准则种别本准则为中国认证认可协会（CCAA）认证人员注册规范类文件。本准则划定了中国认证认可协会治理体系审核员注册遵循的原则。

国认证认可协会治理体系审核员注册准则(第 1 版第 3 次修订)征求意见稿文件编号：CCAA-101公布日期：X年 X月 X日实施日期：X年 X月 X日©版权 2020-中国认证认可协会版本：1 修订 3 CCAA 治理体系审核员注册准则 第 1 页共 43 页治理体系审核员注册准则种别本准则为中国认证认可协会（CCAA）认证人员注册规范类文件。本准则划定了中国认证认可协会治理体系审核员注册遵循的原则。本准则经国家认证认可监视治理委员会（CNCA）存案，中国认证认可协会批准公布实施。

批准体例：CCAA 日期：年月日批准：CCAA 日期：年月日实施：CCAA 日期：年月日第 1次修订：CCAA 日期：年月日第 2次修订：CCAA 日期：年月日第 3次修订：CCAA 日期：年月日信息所有 CCAA认证人员注册规范类文件都用中文公布。标有最近公布日期的中文版 CCAA文件是有效的版本。CCAA将在网站宣布所有相关注册准则的最新版本。

关于 CCAA或 CCAA人员注册的更多信息，请与 CCAA联系。地址：北京市向阳区朝外大街甲 10号中认大厦 13/15层邮编：100020网址：http://www.ccaa.org.cn邮箱：pca@ccaa.org.cn版权©版权 2020-中国认证认可协会公布日期：X 年 X 月 X 日 CCAA-101版本：1 修订 3 CCAA 治理体系审核员注册准则 第 2 页共 43 页目 录 前言 .............................................................................................................................................................. 5 第一章 总则 ................................................................................................................................................ 61.1 引言 ............................................................................................................................................... 6 1.2 适用规模 ....................................................................................................................................... 6 1.3 引用文件 ........................................................................................................................................ 7 1.4 术语与界说 .................................................................................................................................... 7 1.5 注册级别 ........................................................................................................................................ 8第二章 注册要求 ......................................................................................................................................... 9 2.1 总则 ................................................................................................................................................ 9 2.2 申请要求 ........................................................................................................................................ 9 2.3 资格履历要求 ................................................................................................................................ 9 2.4 小我私家素质和审核原则要求 .......................................................................................................... 10 2.5 知识和技术要求 .......................................................................................................................... 11 2.6 考试要求 ...................................................................................................................................... 12 2.7 行为规范要求 .............................................................................................................................. 12 2.8 年度确认要求 .............................................................................................................................. 12 2.9 再注册要求 .................................................................................................................................. 13 2.10 担保要求 .................................................................................................................................... 13 2.11 机构推荐 ................................................................................................................................... 13第三章 注册决议与申诉、投诉处置惩罚 ........................................................................................................ 14 3.1 注册决议 ..................................................................................................................................... 14 3.2 注册通告及注册证书 ................................................................................................................. 14 3.3 注册时限 ...................................................................................................................................... 14 3.4 注册收费 ...................................................................................................................................... 14 3.5 申诉 .............................................................................................................................................. 15 3.6 投诉 .............................................................................................................................................. 15第四章 监视与资格处置 ........................................................................................................................... 15 4.1 推荐机构认证人员治理要求 ..................................................................................................... 15 4.2 监视 ............................................................................................................................................. 16 4.3 资格处置 ..................................................................................................................................... 16附录 A 治理体系审核员特定要求 .............................................................................................................. 17 A.1 质量治理体系审核员特定要求 ................................................................................................. 17 A.2 情况治理体系审核员特定要求 ................................................................................................. 20 A.3 职业康健宁静治理体系审核员特定要求 ................................................................................. 22 A.4 食品宁静治理体系审核员特定要求 ......................................................................................... 24 A.5 危害分析与关键控制点（HACCP）体系审核员特定要求 .................................................... 28 A.6 信息宁静治理体系审核员特定要求 ......................................................................................... 31 A.7 信息技术服务治理体系审核员特定要求 ................................................................................. 33 A.8 能源治理体系审核员特定要求 ................................................................................................. 35 A.9 森林认证审核员特定要求 ......................................................................................................... 40 A.10 知识产权治理体系审核员特定要求 ....................................................................................... 43公布日期：X 年 X 月 X 日 CCAA-101版本：1 修订 3 CCAA 治理体系审核员注册准则 第 3 页共 43 页前言中国认证认可协会（CCAA）是经国家认证认可监视治理委员会授权，依法从事认证人员认证(注册)的机构，开展治理体系审核员、产物认证检查员、服务认证审查员和认证咨询师等的认证(注册)事情。

CCAA是国际人员认证协会（IPC）的全权成员。本准则依据《中华人民共和国认证认可条例》制定，遵循了 GB/T27024《及格评定 人员认证机构通用要求》、GB/T19011《治理体系审核指南》和 ISO/IEC17021系列尺度有关要求。CCAA 治理体系审核员注册仅讲明注册人员具备了从事相应认证领域治理体系审核的小我私家素质、知识和技术。

审核员是否具备相应认证领域特定专业能力，由聘用其执业的认证机构做出评定，以保证满足实施相应认证领域治理体系认证运动的需要。CCAA保证注册制度和评价历程的科学性、有效性和完整性，认证机构负有认证人员选择、聘用、监视和治理的主体责任。

公布日期：X 年 X 月 X 日 CCAA-101版本：1 修订 3 CCAA 治理体系审核员注册准则 第 4 页共 43 页第一章 总则1.1 引言1.1.1 本准则由中国认证认可协会（CCAA）制定，以此建设治理体系审核员注册制度，目的是确认治理体系审核员具备相应的小我私家素质、知识和技术，保证治理体系认证事情的质量。1.1.2 本准则接纳了 GB/T27024《及格评定 人员认证机构通用要求》划定的以能力为基础的人员评价考核方法，引用了 GB/T19011《治理体系审核指南》关于审核员能力的观点和水平提示，并联合ISO/IEC17021-2/3等尺度的相关要求，划定了治理体系审核员的注册要求。1.1.3 CCAA治理体系审核员注册资格可证明注册人员：----通过了切合 GB/T27024尺度要求的认证人员能力考核和评价；----到达了 GB/T19011 和 ISO/IEC17021-2/3 等尺度划定的审核员应具备的小我私家素质、知识和技术要求，有能力完成相应认证领域治理体系审核或审核治理事情；----获得了统一的认证人员资格注册证书。1.1.4所有注册人员和申请人员除切合本准则要求外，还应遵守国家有关执法、法例和划定。

1.2 适用规模本准则适用规模见《治理体系认证审核员注册项目表》，未列入此规模的其它治理体系审核员注册项目按相应的注册文件实施。治理体系认证审核员注册项目表注册项目 审核员特定要求质量治理体系审核员 附录 A.1情况治理体系审核员 附录 A.2职业康健宁静治理体系审核员 附录 A.3食品宁静治理体系审核员 附录 A.4危害分析与关键控制点（HACCP）体系审核员 附录 A.5信息宁静治理体系审核员 附录 A.6信息技术服务治理体系审核员 附录 A.7能源治理体系审核员 附录 A.8森林认证审核员 附录 A.9知识产权治理体系审核员 附录 A.10公布日期：X 年 X 月 X 日 CCAA-101版本：1 修订 3 CCAA 治理体系审核员注册准则 第 5 页共 43 页1.3 引用文件GB/T27024《及格评定 人员认证机构通用要求》GB/T19011《治理体系审核指南》ISO/IEC 17021-1《及格评定 治理体系审核认证机构的要求 第 1部门：要求》1.4 术语与界说本准则使用下列术语和界说，如果本准则中的术语和界说与相关尺度中的有所差别，以本准则为准。

1.4.1 审核为获得审核证据并对其举行客观的评价，以确定满足审批准则的水平所举行的系统的、独立的并形成文件的历程。注 1：本准则中的审核仅指外部审核，包罗"第二方审核"和"第三方审核"。第二方审核由组织的相关方（如主顾）或由其他人员以相关方的名义举行。

第三方审核由外部独立的审核组织举行。注 2：当两个或两个以上差别领域的治理体系被一起审核时，称为"联合审核"。

注 3：当两个或两个以上审核组织互助，配合审核同一个受审核方时，称为"团结审核"。1.4.2 审批准则用于与审核证据举行比力的一组目标、法式或要求。1.4.3 审核员经证实具有实施审核的小我私家素质和能力的人员。1.4.4 审核组实施审核的一名或多名审核员，需要时，由技术专家提供支持。

注 1：审核组中的一名审核员被指定作为审核组长。注 2：审核组可包罗实习审核员。1.4.5 能力经证实的小我私家素质以及经证实的应用知识和技术的本事。

1.4.6高等教育履历国家教育部门、人事部门及组织部门认可的高等教育学习履历。1.4.7完整体系审核包罗 GB/T19011尺度 6.3至 6.6条款所形貌的所有步骤，以及相应治理体系审核依据尺度所有条款要求的审核。（关注历程方法审核）1.4.8 CCAA考核人员公布日期：X 年 X 月 X 日 CCAA-101版本：1 修订 3 CCAA 治理体系审核员注册准则 第 6 页共 43 页具有相关技术资格和人员资格，有能力实施 CCAA划定的能力考核运动的 CCAA事情人员。

1.4.9 CCAA注册治理人员具有相关培训履历、事情履历和资格，明白 CCAA注册准则和事情法式，卖力注册历程控制与治理、认证人员注册资格审查及做出注册决议的 CCAA事情人员。1.4.10 CCAA注册担保人具有良好的小我私家声誉和 CCAA 认证人员注册资格（不含实习注册资格），相识申请人专业状况、主要事情履历和基本小我私家素质的人员。1.5 注册级别1.5.1 CCAA 治理体系审核员注册分为实习审核员和审核员两个级别。

----实习审核员凭据本人申请，经 CCAA考核评价，确认切合本准则相应注册要求并具备审核所需的基础知识和技术的申请人，授予实习审核员资格。实习审核员可以作为审核组成员到场审核运动，但不能独立实施审核。

注：HACCP体系审核员注册不设实习级别，申请人应先取得食品宁静治理体系（FSMS）审核员（含实习）注册资格。----审核员凭据本人申请，经聘用机构推荐，CCAA考核评价，确认切合本准则相应注册要求，具备审核所需的知识和技术，并在实施审核运动方面有一定实践履历，能够独立完成审核的申请人，授予审核员资格。

1.5.2 CCAA治理体系审核员注册原则上遵循逐级提升原则。1.5.3 具有申请领域相应专业高级专业技术职称并满足以下条件之一的申请人，应在申请注册前三年内通过"认证通用基础"、"相应认证领域基础"和"治理体系认证基础"三门考试，或综合面谈评价考核及格，可直接授予相应领域治理体系审核员资格。----在相应领域从事专业事情 15年以上；----在相应领域治理理论和实践方面有突出成就（应具有省部级以上主管部门发表的证明文件或推荐意见等）。

第二章 注册要求2.1 总则治理体系审核员申请人应满足本章划定的通用要求，以及相应认证领域审核员注册特定要求，详见附录 A。公布日期：X 年 X 月 X 日 CCAA-101版本：1 修订 3 CCAA 治理体系审核员注册准则 第 7 页共 43 页2.2 申请要求2.2.1 申请人应认真阅读 CCAA治理体系审核员注册准则，相识各项注册要求。2.2.2 申请人应提供真实、完整的注册信息、资料。

2.2.3 申请人应通过 CCAA网站登录注册系统，按要求填写、上传注册申请信息、资料，缴纳注册用度，完成网上注册申请。2.2.4 申请人应签署声明，讲明同意遵守 CCAA治理体系审核员注册准则的各项要求，特别是审核员行为规范的要求。2.2.5 申请人提交完整的注册申请信息、资料和注册用度后，CCAA开始受理申请。

2.2.6 申请人如果对注册历程或注册信息公布方式、内容等有特殊要求，应在申请时书面说明。2.3 资格履历要求2.3.1教育履历申请人应切合下列高等教育履历要求：a) 大学本科（含）以上学历；或b) 大专学历并具有申请领域相应专业中级（含）以上技术职称；c）高等教育学科专业要求详见附录 A（适用时）。2.3.2事情履历2.3.2.1申请人应切合下列事情履历要求：a) 实习审核员申请人无事情履历要求；b) 大学本科（含）以上学历审核员申请人应具有至少 4年全职事情履历，大专学历申请人应具有至少 20年全职事情履历。

2.3.2.2满足 CCAA治理体系审核员注册要求的事情履历应在取得相应学历后，在负有判断责任的技术、专业或治理岗位获得。研究生学习履历可按 50％盘算事情履历。

2.3.3专业事情履历2.3.3.1申请人应切合下列专业事情履历要求：a) 实习审核员申请人无专业事情履历要求；b) 大学本科（含）以上学历审核员申请人应具有至少 2年专业事情履历，大专学历申请人应具有至少 15 年专业事情履历，该专业事情履历能够使申请人获得有效地举行相应领域治理体系审核所需的专业知识。注：申请人应提交专业事情履历证明，相应领域专业事情履历要求见附录 A。公布日期：X 年 X 月 X 日 CCAA-101版本：1 修订 3 CCAA 治理体系审核员注册准则 第 8 页共 43 页2.3.3.2专业事情履历可与事情履历同时发生。

2.3.4审核履历2.3.4.1 实习审核员申请人无审核履历要求。2.3.4.2审核员申请人审核履历要求以实习审核员的身份，作为审核组成员在审核员以上注册资格人员的指导和资助下完成至少 4 次相应领域完整体系审核，现场审核履历不少于 15天。现场审核应笼罩相应领域认证尺度所有条款。

2.3.4.3当申请人具有 CCAA某一治理体系认证领域审核员或强制性产物认证检查员以上注册资格时，可淘汰 1次完整体系审核和 5天现场审核履历。2.3.4.4所有审核履历应在申请注册前 3年内获得，并取得笼罩 GB/T19011尺度 7.2.3.2 a)条款满足的现场见证评价结论。推荐机构应指派本机构审核员（含）以上级别人员，对申请人实施现场见证。

2.3.4.5可接受的审核履历a）第三方审核履历，应从 CNCA 批准的认证机构获得；境外的第三方审核履历，应从国际认可论坛（IAF）成员机构认可的认证机构获得；b）第二方审核履历，应从 CCAA认可的二方审核机构获得。2.3.5 注册资格履历除越级情况外，申请人在取得某治理体系领域实习审核员注册资格满 1 年后，方可申请该领域审核员注册。

2.4 小我私家素质和审核原则要求2.4.1各级别审核员应具备下列小我私家素质:----有道德，即公正、可靠、忠诚、诚信和审慎；----思想开明，即愿意思量差别意见或看法；----善于来往，即灵活地与人来往；----善于视察，即主动地认识周围情况和运动；----有感知力，即能相识和明白情况；----适应力强，即容易适应差别处境；----坚定不移，即对实现目的坚韧不拔；----明断，即能够凭据逻辑推理和分析实时得出结论；----自立，即能够在同其他人有效来往中独立事情并发挥作用；----坚韧不拔，即能够接纳卖力任的及合理的行动，纵然这些行动可能是很是规的和有时可能公布日期：X 年 X 月 X 日 CCAA-101版本：1 修订 3 CCAA 治理体系审核员注册准则 第 9 页共 43 页导致分歧和冲突；----与时俱进，即愿意学习，并力争获得更好的审核效果；----文化敏感，即善于视察和尊重受审核方的文化；----协同力，即有效地与其他人互动，包罗审核组成员和受审核方人员；---- 信息技术及其工具应用能力，即能够熟练使用盘算机、手持终端设备及其应用软件等实施认证审核事情；----康健，即身体康健状况良好。2.4.2 各级别审核员应根据下列原则举行事情:----老实正直：职业的基础对审核而言，诚信、正直、守旧秘密和审慎应是最基本的。----公正表达：真实、准确地陈诉的义务审核发现、审核结论和审核陈诉应真实和准确地反映审核运动。

陈诉在审核历程中遇到的重大障碍以及在审核组和受审核方之间没有解决的分歧意见。----职业素养：在审核中勤奋并具有判断力审核员应珍视他们所执行的任务的重要性以及审核委托方和其它相关方对自己的信任。具有须要的能力是一个重要的因素。----保密性：信息宁静审核员应审慎使用和掩护在审核历程中获得的信息。

----独立性：审核的公正性和审核结论的客观性的基础审核员应独立于受审核的运动，而且不带偏见，没有利益上的冲突。审核员在审核历程中应保持客观的心态，以保证审核发现和结论仅建设在审核证据的基础上。----基于证据的方法：在一个系统的审核历程中，得出可信的和可重现的审核结论的合理方法审核证据应是可证实的。

由于审核是在有限的时间内并在有限的资源条件下举行的，因此审核证据是建设在可获得的信息样本的基础上。抽样的合理性与审核结论的可信性密切相关。

2.5 知识和技术要求2.5.1实习审核员通用的知识与技术要求a) 掌握及格评定基础知识；b）明白基本的审核技术知识；公布日期：X 年 X 月 X 日 CCAA-101版本：1 修订 3 CCAA 治理体系审核员注册准则 第 10 页共 43 页c）明白 ISO/IEC17021-1尺度的目的、意图及第 9章的相关内容；d）相识认证行业的执法法例及规范性文件知识。2.5.2审核员通用的知识与技术要求a) 掌握及格评定基础知识；b）掌握基本的审核技术知识并能熟练的运用到审核运动中；c）掌握质量治理方法与工具知识；d）掌握 GB/T19011、GB/T27021-1尺度知识，并能联合审核所依据的尺度有效地运用到审核运动中；e）明白认证行业的执法法例及规范性文件知识，并能熟练的运用到审核运动中；f）掌握治理体系认证相关基础知识；2.5.3各领域特定的知识与技术要求（见附录 A）。2.6 考试要求2.6.1实习审核员申请人考试实习审核员申请人应在申请注册前 3 年内通过 CCAA 统一组织的"认证通用基础"和"相应认证领域基础"考试。

2.6.2审核员申请人考试审核员申请人应在申请注册前 3 年内通过 CCAA 统一组织的"治理体系认证基础"考试，以证实其满足本准则相应注册要求。2.6.3考试内容、规模和方式见 CCAA 相应考试纲领。2.7 行为规范要求各级别审核员均应遵守 CCAA审核员行为规范。所有申请人均应签署声明，答应遵守行为规范：----遵纪守法、敬业诚信、客观公正；----努力提高小我私家的专业能力和声誉；----资助所治理的人员拓展其专业能力；----不负担本人不能胜任的任务；----不介入冲突或利益竞争，不向任何委托方或聘用机构隐瞒任何可能影响公正判断的关系；----不讨论或透露任何与事情任务相关的信息，除非应执法要求或获得委托方和聘用单元的书面授权；----不接受受审核方及其员工或任何利益相关方的任何行贿、佣金、礼物或任何其它利益，也不应在知情时允许同事接受；公布日期：X 年 X 月 X 日 CCAA-101版本：1 修订 3 CCAA 治理体系审核员注册准则 第 11 页共 43 页----不有意流传可能损害审核事情某人员注册历程的信誉的虚假或误导性信息；----不以任何方式损害 CCAA 及其人员注册历程的声誉，与针对违背本准则的行为而举行的观察举行充实的互助；----不向受审核方提供相关咨询。

2.8 年度确认要求2.8.1实习审核员无年度确认要求，但需每年至少完成16学时的继续教育课程，其中至少包罗8学时CCAA的继续教育课程。CCAA将在再注册或升级时举行验证。2.8.2 在注册证书有效期内，审核员应在每个注册年度提交一次完成下列运动的证明，讲明其连续切合本准则的相关要求：a）至少完成 1次治理体系认证审核；b) 完成至少 16学时与相应领域相关的继续教育课程，其中至少包罗 8学时 CCAA的继续教育课程；c）连续遵守行为规范要求；d）已妥善解决任何针对其审核体现的投诉；e）当 CCAA有指定的专业生长运动时，已按要求完成。

2.8.3审核员应保留与完成年度确认有关记载和证明，在 CCAA有要求时提交 CCAA。2.8.4年度确认从注册次年开始实施，在注册日期的对应月份申报。2.9 再注册要求2.9.1 各级别审核员应每 3年举行一次再注册，以确保连续切合本准则相应级别审核员的各项要求。

如存在注册准则要求变换，应切合变换后的相应要求。2.9.2 实习审核员再注册要求a） 注册证书到期前 90天内，向 CCAA提出再注册申请；b） 注册证书有效期内连续遵守审核员行为规范；c） 已妥善解决任何针对其审核体现的投诉；d） 完成历年继续教育培训要求；e） 完成 CCAA指定专业生长运动（适用时）。

2.9.3 审核员再注册要求a） 注册证书到期前 90天内，向 CCAA提出再注册申请；b） 注册证书有效期内连续遵守审核员行为规范；c） 已妥善解决任何针对其审核体现的投诉；d） 完成 CCAA指定专业生长运动（适用时）；e） 完成历年的年度确认；公布日期：X 年 X 月 X 日 CCAA-101版本：1 修订 3 CCAA 治理体系审核员注册准则 第 12 页共 43 页f） 注册证书有效期内，完成至少 4次完整体系审核或等效的部门体系审核，其中至少包罗 2次相应领域完整体系审核或等效的部门体系审核；g） 当不能满足再注册审核履历要求时，申请人应通过 2.6.2划定的考试。注：3次部门体系审核可视为 1次完整体系审核。本注释仅适用于再注册时审核履历的盘算。2.10 担保要求2.10.1 实习审核员申请人无担保要求。

2.10.2审核员申请人应由一名担保人员对其小我私家素质的适宜性和专业事情履历的真实性作出担保。2.11 机构推荐2.11.1 实习审核员申请人无机构推荐要求。2.11.2审核员申请人应由所在认证机构推荐，推荐机构应对申请人资格履历的真实性举行核实，并对申请人小我私家素质、知识和技术切合本准则注册要求提出推荐意见。

第三章 注册决议与申诉、投诉处置惩罚3.1 注册决议CCAA考核人员凭据评价考核历程中收集的信息形成评价考核结论，给出申请人是否适宜注册的意见。CCAA注册治理人员对评价考核结论、注册意见举行审定，做出是否予以注册的决议。注册治理人员应未到场过对申请人的评价考核与培训。

CCAA秘书长审核注册意见和注册决议，批准注册决议。3.2 注册通告及注册证书3.2.1 对批准注册/再注册的申请人，CCAA将予以通告并发表/换发注册证书，证书有效期 3年。对不予注册的申请人，CCAA将通知推荐机构或本人。3.2.2 CCAA秘书长卖力批准注册通告和签发注册证书。

3.2.3 注册通告包罗下列信息：----注册人员姓名；----注册领域；----注册级别和注册证书编号；----注册（批准）日期或有效期；----推荐机构名称。3.2.4 注册证书包罗下列信息：----CCAA的名称、标识；----注册准则信息；公布日期：X 年 X 月 X 日 CCAA-101版本：1 修订 3 CCAA 治理体系审核员注册准则 第 13 页共 43 页----注册人员姓名和身份识别信息；----注册领域；----注册级别和注册证书编号；----注册（批准）日期和有效期。3.2.5 注册人员使用注册证书，应遵守 CCAA《证书及标识使用规则》，在取得注册证书之前应签署《小我私家声明及认证人员注册证书、标识使用答应》。3.2.6 CCAA拥有发表的各种注册证书的所有权。

注册人员资格被暂停期间和打消后，不得使用相应证书。3.3 注册时限对于切合要求的注册申请，CCAA将在 30个事情日内完成注册批准。

因申报信息和资料不真实、不完整或不切合要求，造成注册历程延迟的时间，不计入注册时限。3.4 注册收费CCAA依据《认证人员注册、培训收费规则》收取注册用度，申请人和已注册人员应遵照规则缴纳相应用度。评价和注册历程一经开始，岂论注册效果如何，注册用度将不予退还。

注：《认证人员注册、培训收费规则》见 CCAA网站。3.5 申诉3.5.1 CCAA依据《人员注册申诉、投诉与争议处置惩罚法式规则》，处置惩罚注册人员的申诉，包罗：----申请人或注册人员对 CCAA做出的不予注册、资格处置等决议提出的申诉；----投诉人因差别意 CCAA的投诉处置惩罚决议提出的申诉。

3.5.2申诉应在相关决议做出后 30天内，以书面形式向 CCAA提交。3.5.3 申诉人可从 CCAA网站下载《人员注册申诉、投诉与争议处置惩罚法式规则》，CCAA也可应申诉人的请求提供该规则。

3.6 投诉3.6.1 针对注册人员的投诉CCAA依据《人员注册申诉、投诉与争议处置惩罚法式规则》，处置惩罚针对注册人员违反注册要求和行为规范的行为的投诉。3.6.2 针对 CCAA的投诉CCAA依据《人员注册申诉、投诉与争议处置惩罚法式规则》，处置惩罚针对 CCAA事情人员在注册运动中违反事情法式和事情守则的行为的投诉，以及对 CCAA的争议处置惩罚决议提出的投诉。3.6.3 投诉人可从 CCAA网站下载《人员注册申诉、投诉与争议处置惩罚法式规则》，CCAA也可应申请人的请求提供该规则。

公布日期：X 年 X 月 X 日 CCAA-101版本：1 修订 3 CCAA 治理体系审核员注册准则 第 14 页共 43 页第四章 监视与资格处置4.1 推荐机构认证人员治理要求4.1.1推荐机构应建设相应认证人员治理制度并有效实施。4.1.2认证人员治理制度文件至少应包罗：a)认证人员能力评价系统的建设与实施；b)认证人员现场见证运动的要求和实施；c)见证评价人员和申请信息、资料核实人员的评价、选择、培训与指定；d)专业能力评定人员及审核员专业能力评定要求（适用时）；e)认证人员培训治理与实施等。4.1.3推荐机构应对申请人资格履历的真实性举行核实，并对申请人小我私家素质、知识和技术是否切合本准则注册要求举行审查，提出推荐意见。4.2 监视4.2.1CCAA将通过处置惩罚投诉、接受聘用机构和受审核方反馈及年度确认等方式收集信息，对各级别审核员连续保持其能力和小我私家素质以及遵守行为规范的情况举行监视。

4.2.2 CCAA将凭据推荐机构申报资料情况、申投诉等外部信息，制定对推荐机构的监视计划；CCAA将凭据监视中发现的问题，要求推荐机构接纳须要的整改措施。4.2.3CCAA将接纳资料审查与现场评价（须要时）相联合的方式，对认证机构人员治理能力和状况、已往和当前的业绩等举行监视。监视的方式：----通过国家认监委、认可机构及协会的团结检查相识机构的认证人员治理状况；----通过索要和调阅资料的方式查证认证机构人员状况、人员治理能力等；----须要时，接纳现场监视的方式与推荐机构治理人员相同、对人员治理实施情况举行核查等；----通过推荐机构对推荐申请人的认证运动及能力举行监视（如：认证档案的调阅、须要时的面谈等）。

4.2.4 CCAA对注册审核员举行信用治理，认证机构应按协会要求对审核员举行信用治理。4.3 资格处置4.3.1推荐机构应对申请人申报的有关资格履历的信息、资料的完整性和真实性卖力。若推荐机构隐瞒申请人的虚假信息或提供误导性信息，推荐泛起失实，造成严重结果的，CCAA将根据《注册人员资格处置规则》，对推荐机构的推荐资格举行处置。4.3.2担保人员应认真卖力，尽到核实、审查的责任。

如担保意见失实，造成严重结果的，CCAA将根据《注册人员资格处置规则》相关划定对担保人员举行处置。公布日期：X 年 X 月 X 日 CCAA-101版本：1 修订 3 CCAA 治理体系审核员注册准则 第 15 页共 43 页4.3.3 对违反行为规范、不满足注册准则要求的各级别审核员，经观察核实，CCAA将根据《注册人员资格处置规则》给予警告、暂停注册资格，直至打消注册资格的处置。4.3.4注册人员因小我私家原因不再保持注册资格的，经聘用机构同意，可以书面形式向 CCAA申请注销。

公布日期：X 年 X 月 X 日 CCAA-101版本：1 修订 3 CCAA 治理体系审核员注册准则 第 16 页共 43 页附录 A （规范性附录）治理体系审核员特定要求A.1 质量治理体系审核员特定要求1高等教育学科专业要求质量治理体系审核员注册无高等教育学科专业要求。2专业事情履历要求适宜的质量治理专业事情履历包罗：产物和服务的设计、生产、技术、检测、质量治理、教学、科研及相关尺度制修订等事情履历。3知识与技术要求3.1 实习审核员应具备的知识与技术3.1.1质量治理体系相关尺度a）相识 ISO 9000系列尺度生长概况；b）掌握 GB/T19000《质量治理体系 基础和术语》的部门术语，明白质量、产物、历程等重要观点；c）明白质量治理原则的焦点思想；d）明白 GB/T19000尺度给出的质量治理体系基础的部门内容；e）明白 GB/T19001《质量治理体系 要求》的要求；f）相识 GB/T19004《追求组织的连续乐成 质量治理方法》的结构、适用规模及与 GB/T19000、GB/T19001尺度的关系；g）相识 ISO 9000系列尺度的部门规范性文件和指南，如：----GB/T19022《质量治理体系丈量历程和丈量设备的要求》；----GB/T19024《质量治理实现财政和经济效益的指南》；----GB/T19027《GB/T19001-2000 的统计技术指南》。

3.1.2质量治理专业知识质量治理相关知识、方法和技术:a）掌握常用统计技术基础知识；b）掌握丈量/计量基础知识；c）相识尺度化基础知识；d）掌握主顾满足的监视和丈量、投诉处置惩罚、行为规范、争议解决的基础知识；e）掌握质量计划基础知识；f）相识风险治理基础知识；公布日期：X 年 X 月 X 日 CCAA-101版本：1 修订 3 CCAA 治理体系审核员注册准则 第 17 页共 43 页g）相识质量治理自我评价基础知识（GB/T19004、GB/T19024、GB/T19580《卓越绩效评价准则》中自我评价方法）。3.1.3执法法例及其它相关要求明白质量治理相关执法、法例要求其它相关要求。3.2 审核员应具备的知识与技术3.2.1质量治理体系相关尺度明白 ISO 9000系列尺度的部门规范性文件和指南，如：a) GB/T19022《丈量治理体系 丈量历程和丈量设备的要求》；b) GB/T19024《质量治理体系 实现财政和经济效益的指南》；c) GB/T19027《GB/T19001-2000 的统计技术指南》；d）GB/T19015《质量治理体系 质量计划指南》；e）GB/T19016《质量治理体系 项目质量治理指南》；f）GB/T19017《质量治理体系 技术状态治理指南》。3.2.2质量治理专业知识掌握以下质量治理相关工具、方法、技术：a）常用统计技术方法和应用；b）丈量/计量知识以及对丈量历程和丈量设备的治理要求；c）尺度化知识--尺度的结构和编写等；d）主顾满足的监视和丈量、投诉处置惩罚、行为规范、争议解决的知识；e）质量计划；f）质量治理体系自我评价方法；g) 尺度化知识；h）质量计划；i）卓越绩效模式；j）连续乐成（GB/T19004）；k) 风险治理知识和方法。

3.2.3执法法例其它相关要求掌握质量治理相关的执法、法例要求其它相关要求。3.2.4综合应用技术掌握质量治理体系要求性尺度、规范性文件、专业知识和相关执法法例在审核实践中的综合应用技术。

公布日期：X 年 X 月 X 日 CCAA-101版本：1 修订 3 CCAA 治理体系审核员注册准则 第 18 页共 43 页A.2 情况治理体系审核员特定要求1高等教育学科专业要求情况治理体系审核员注册无高等教育学科专业要求2专业事情履历要求适宜的情况治理专业事情履历包罗：生产历程情况治理、污染预防及治理技术、情况科学与工程、情况监测和情况计划、清洁生产审计、节能减排、情况影响评价、情况治理教学、科研及相关尺度制修订等事情履历。3知识与技术要求3.1 实习审核员应具备的知识与技术3.1.1情况治理体系相关尺度a）相识 GB/T24000系列尺度生长概况；b）掌握 GB/T24001《情况治理体系 要求及使用指南》的术语和界说；c）明白情况治理体系的运行模式；d）明白 GB/T24001尺度的要求；e）相识情况治理体系要求之间的逻辑关系；f) 相识 GB/T24004《情况治理体系 原则 体系和支持技术通用指南》的结构、适用规模及与GB/T24001尺度的关系；g）相识 GB/T24000系列尺度的部门规范性文件和指南的基本原则、适用规模、目的、意图和基本观点，如：GB/T24040《情况治理 生命周期评价 原则与框架》（LCA）的基本内容。3.1.2 情况治理专业知识相识以下情况治理相关工具、方法、技术：a)情况相关术语的基本观点；b)向水体排放的污染物基本观点；c)向大气排放的污染物基本观点；d)固体废物基天职类、危险废物的基天职类基本观点；e)噪声的界说、单元及分类的基本观点。

3.1.3 执法法例和其它相关要求明白现行有效的相关的执法法例和情况掩护尺度体系：a）《中华人民共和国情况掩护法》的基本原则、适用规模、目的、意图和基本观点；b）我国主要的资源掩护法的基本框架；c）我国主要的污染防治法的基本框架；d）已经纳入执法的情况治理制度；公布日期：X 年 X 月 X 日 CCAA-101版本：1 修订 3 CCAA 治理体系审核员注册准则 第 19 页共 43 页e）我国情况尺度体系的分类、分级,重点相识水、气、噪音相关的污染物排放尺度的基本原则、适用规模、目的、意图和基本观点；f) 国家综合性排放尺度、国家行业排放尺度、地方排放尺度的关系和区别；g）其它相关要求。3.2 审核员应具备的知识与技术3.2.1情况治理体系相关尺度a）明白 GB/T24001尺度的要求及其应用；b）明白 GB/T24004《情况治理体系 原则 体系和支持技术通用指南》的结构、适用规模及与GB/T24001尺度的关系；c）明白 GB/T24000系列尺度的部门规范性文件和指南，基本原则、适用规模、目的、意图和基本观点，如：GB/T24044《情况治理 生命周期评价 要求与指南》（LCA）的基本内容。3.2.2 情况治理专业知识明白客户污染物发生的原因，掌握以下情况治理相关工具、方法、技术和理念:----清洁生产和生命周期的基本观点和方法；----掌握向水体排放的污染物，明白污水治理技术的相关知识；----掌握向大气排放的污染物，明白大气治理技术的相关知识；----掌握固体废物基天职类、危险废物的基天职类，明白固体废物的处置惩罚技术的相关知识；----掌握噪声的分类,明白治理技术的相关知识。3.2.3 执法法例和其它相关要求a）掌握我国主要污染防治法的基本内容；b）重点掌握水、气、声、放射性污染物排放尺度、情况质量尺度的主要内容并能应用于审核实践；c）相识地表水、情况空气、声情况质量尺度；d）掌握已经纳入执法的情况治理制度；e）掌握国家综合排放尺度、国家行业尺度、地方尺度之间的关系和区别；f）明白其它相关要求。

3.2.4 综合应用技术掌握情况治理体系认证要求性尺度、规范性文件、专业知识和相关执法法例在审核实践中的综合应用技术。公布日期：X 年 X 月 X 日 CCAA-101版本：1 修订 3 CCAA 治理体系审核员注册准则 第 20 页共 43 页A.3 职业康健宁静治理体系审核员特定要求1高等教育学科专业要求职业康健宁静治理体系审核员注册无高等教育学科专业要求。

2专业事情履历要求适宜的职业康健宁静治理专业事情履历包罗：宁静生产治理、职业病防治、职业康健宁静监测、宁静评价、宁静工程技术、职业康健宁静治理、教学、科研及相关尺度制修订等事情履历。3 知识与技术要求3.1 实习审核员应具备的知识与技术3.1.1职业康健宁静治理体系相关尺度a）相识职业康健宁静治理体系尺度生长概况；b）明白职业康健宁静治理体系的基础原理、术语和界说；c）明白《职业康健宁静治理体系 要求》的内容和要求；d）相识《职业康健宁静治理体系 实施指南》的结构、适用规模及与《职业康健宁静治理体系要求》尺度的关系。

3.1.2 职业康健宁静治理专业知识a) 明白系统宁静工程技术的发生和生长的配景；b) 明白基于风险治理科学原理的系统宁静工程技术原理和基础术语；c) 掌握基础性的危险源辨识、风险评价方法；注：基础性的危险源辨识、风险评价技术是指借助执法法例、尺度、实践履历等，开展危险源辨识和风险评价历程的方法。例如：现场视察，事情分析，检查表，LEC(格雷厄姆)风险评价法等。

d）掌握基础性的宁静技术知识；注：基础性的宁静技术知识是指具有普遍意义的宁静技术知识。例如：机械、电气、消防宁静技术、职业危害防治知识等。e）职业卫生治理的相关知识：----相识职业卫生执法法例及尺度体系和国家职业卫生治理体制；----掌握职业卫生相关术语、观点、分类。

3.1.3执法法例其它相关要求明白 OHSMS相关执法法例和规范性文件知识，包罗但不限于：《中华人民共和国宁静生产法》、《中华人民共和国职业病防治法》、《中华人民共和国劳动法》、公布日期：X 年 X 月 X 日 CCAA-101版本：1 修订 3 CCAA 治理体系审核员注册准则 第 21 页共 43 页《中华人民共和国消防法》、《中华人民共和国特种设备宁静法》、《特种设备宁静监察条例》、《生产谋划单元宁静培训划定》、《危险化学品宁静治理条例》、《用人单元劳动防护用品治理规范》、《事情场所职业卫生监视治理划定》、《生产宁静事故陈诉和观察处置惩罚条例》、《生产宁静事故应急预案治理措施》、《宁静生产事故隐患排查治理暂行划定》、《建设项目职业病防护设施"三同时"监视治理措施》、《建设项目宁静设施"三同时"监视治理措施》。3.2 审核员应具备的知识与技术3.2.1 职业康健宁静治理体系相关尺度a）掌握职业康健宁静治理体系的基础原理；b）掌握职业康健宁静治理体系相关尺度的内容和要求。3.2.2职业康健宁静治理专业知识a）掌握特定专业性的危险源辨识、风险评价方法的基本原则、适用规模、目的、意图和基本观点；注：特定专业性的危险源辨识、风险评价技术是指可用于特定生产运行和运动的危险源辨识和风险评价方法。例如：危险与可操作性分析（HAZOP）、故障类型与影响分析（FMEA）、故障树分析（FAT）等。

b）职业康健相关知识，如：职业病的发生与预防、预防医学、公共卫生医学等；c）职业康健危害的识别，分析与评估方法，预防职业康健可选措施的知识等；d）掌握特种设备的观点、分类和国家执法法例、尺度对特种设备治理的通用要求。3.2.3执法法例其它相关要求掌握职业康健宁静相关的执法法例和其它相关要求。3.2.4 综合应用技术掌握职业康健宁静治理体系认证要求性尺度、规范性文件、专业知识和相关执法法例在审核实践中的综合应用技术。

公布日期：X 年 X 月 X 日 CCAA-101版本：1 修订 3 CCAA 治理体系审核员注册准则 第 22 页共 43 页A.4 食品宁静治理体系审核员特定要求1高等教育学科专业要求申请人应具有大学本科（含）以上学历，并具有国家认可的食品工程或相近专业，可接受的专业包罗食品科学与工程、食品质量与宁静、粮食工程、乳品工程、酿酒工程、食品卫生与营养学、预防医学、生物医学工程、生物工程、生物科学、生物技术、动物科学、动物医学、 动物药学、水产养殖学、海洋渔业科学与技术、农学、植物掩护、植物科学与技术、化学工程与工艺 、 制药工程等。注：食品工程及相近专业名称如有差异或发生变化，以教育部《普通高等学校本科目录》及国务院学位委员会、教育部《授予博士、硕士和造就研究生的学科、专业目录》中的学科专业为准。

2专业事情履历要求适宜的食品宁静治理专业事情履历包罗：----食品生产、加工的工艺治理、质量治理、或食品宁静治理事情履历；----食品卫生治理、食品磨练事情履历；----食品宁静教学、科研与开发事情履历；----食品宁静、卫生执法领域的专业技术、治理事情履历；----食品宁静治理相关尺度制修订事情履历。3知识与技术要求3.1 实习审核员应具备的知识3.1.1食品宁静治理体系相关尺度a)相识食品宁静治理体系尺度生长概况；b)明白 GB/T22000《食品宁静治理体系 食品链中各种组织的要求》中的术语及每项条款的内容和要求；c)明白食品宁静治理原理及其运用；d)相识用于文件、数据和记载的授权、宁静、发放、控制的信息系统和技术；e)相识食品宁静质量治理工具及其运用（如危害分析、判断树、风险分析、统计历程控制等）。

3.1.2食品宁静治理专业知识a) 明白食品宁静治理知识1） 食品宁静治理及其相关术语；2） HACCP原理、食品宁静危害识别及评价技术；3） 包罗前提方案（PRPs）的食品宁静治理原则；公布日期：X 年 X 月 X 日 CCAA-101版本：1 修订 3 CCAA 治理体系审核员注册准则 第 23 页共 43 页4） 相关行业种别的前提方案（PRPs）；5） 特定种类的产物、历程和操作；6） 食品宁静危害控制措施及影响控制措施评价的因素；7） 控制措施在食品组织中的应用。b) 明白食品科学和技术知识1） 食品科学和技术术语；2） 食品分类知识；3） 食品工艺及其特性；4） 食品卫生控制法式；5） 食品工厂设计、结构原则，相关的基础设施、设备和事情情况；6） 食品宁静危害（分类及其在差别产物、历程中的存在）；7） 食品感官、理化、微生物检测技术、常用磨练方法和设备；8） 食品宁静尺度、产物技术要求。

3.1.3执法法例其它相关要求a) 明白食品行业相关执法、法例；b) 相识与食品有关的国际条约和条约、条约和协议等；c）明白其它相关要求。3.2 审核员应具备的知识与技术3.2.1食品宁静治理体系相关尺度a)掌握食品宁静治理原理及其运用；b)掌握 GB/T22000尺度要求，并应用于审核实践；c)明白食品宁静治理体系在差别组织中的应用；d)掌握 GB/T22003《食品宁静治理体系 审核与认证机构要求》的内容；e)相识 GB/T22004《食品宁静治理体系 GB/T22000-2006的应用指南》的内容。

3.2.2食品宁静治理专业知识a）掌握食品宁静治理知识食品宁静治理及其相关术语；1）HACCP原理、食品宁静危害识别及评价技术；2）包罗前提方案（PRPs）的食品宁静治理原则；3）相关行业种别的前提方案（PRPs）；公布日期：X 年 X 月 X 日 CCAA-101版本：1 修订 3 CCAA 治理体系审核员注册准则 第 24 页共 43 页4） 特定种类的产物、历程和操作；5）食品宁静危害控制措施及影响控制措施评价的因素；6）控制措施在食品组织中的应用；7）食品宁静质量治理工具及其运用（如危害分析、判断树、风险分析、统计历程控制等）。b）掌握食品科学和技术知识1） 食品科学和技术术语；2） 食品分类知识；3） 食品工艺及其特性；4） 食品卫生控制法式；5） 食品工厂设计、结构原则，相关的基础设施、设备和事情情况；6） 食品宁静危害（分类及其在差别产物、历程中的存在）；7） 食品感官、理化、微生物检测技术、常用磨练方法和设备；8） 食品宁静尺度、产物技术要求。c）食品宁静治理专业技术1） 具备实施危害分析的能力；2） 掌握确定、实施和治理控制措施前提方案（PRPs）、操作性前提方案；（operationalPRPs）、关键控制点（CCPs）的方法，评价所选择的控制措施的有效性；3） 掌握评估与食品供应链相关联的潜在食品宁静危害的方法；4） 掌握评价所接纳前提方案（PRPs）的适宜性，包罗对特定行业种别的前提方案（PRPs）建设或选择适宜的评价方法或指南；5） 掌握对审核规模内食品合理预期可能发生的食品宁静危害的识别方法；6） 掌握对组织食品宁静危害风险的评估方法；7） 掌握对组织食品宁静危害控制方法有效性的评估方法；8） 掌握对组织为实现食品宁静目的的治理体系的评价方法；9） 掌握确定组织食品宁静治理体系的充实性和有效性的方法。

3.2.3执法法例其它相关要求掌握食品宁静治理相关执法、法例，其它相关要求。3.2.4 综合应用技术公布日期：X 年 X 月 X 日 CCAA-101版本：1 修订 3 CCAA 治理体系审核员注册准则 第 25 页共 43 页掌握食品宁静治理体系认证要求性尺度、规范性文件、专业知识和相关执法法例在审核实践中的综合应用技术。

A.5 危害分析与关键控制点（HACCP）体系审核员特定要求1高等教育学科专业要求适宜的高等教育学科专业包罗：申请人应具有大学本科（含）以上学历，并具有国家认可的食品工程或相近专业，可接受的专业包罗食品科学与工程、食品质量与宁静、粮食工程、乳品工程、酿酒工程、食品卫生与营养学、预防医学、生物医学工程、生物工程、生物科学、生物技术、动物科学、动物医学、 动物药学、水产养殖学、海洋渔业科学与技术、农学、植物掩护、植物科学与技术、化学工程与工艺 、 制药工程等。注：食品工程及相近专业名称如有差异或发生变化，以教育部《普通高等学校本科目录》及国务院学位委员会、教育部《授予博士、硕士和造就研究生的学科、专业目录》中的学科专业为准。2专业事情履历要求适宜的危害分析与关键控制点（HACCP）体系治理专业事情履历包罗：----食品生产、加工的工艺治理、质量治理、或食品宁静治理事情履历；----食品卫生治理、食品磨练事情履历；----食品宁静教学、科研与开发事情履历；----食品宁静、卫生执法领域的专业技术、治理事情履历；----食品宁静治理相关尺度制修订事情履历。

3知识与技术要求3.1 审核员应具备的知识与技术3.1.1 HACCP 体系a）明白 GB/T27341《危害分析与关键控制点（HACCP）体系 食品生产企业通用要求》和 GB14881《食品企业通用卫生规范》每项条款的内容和要求；b）明白 GB/T27341尺度中的术语；c）掌握 HACCP原理及其运用；d）明白 HACCP体系在差别组织中的应用；e）掌握《危害分析与关键控制点（HACCP）体系认证实施规则》的要求。3.1.2 HACCP 专业知识a)明白食品宁静治理知识公布日期：X 年 X 月 X 日 CCAA-101版本：1 修订 3 CCAA 治理体系审核员注册准则 第 26 页共 43 页1）食品宁静治理及其相关术语；2）良好生产规范（GMP）、卫生尺度操作法式（SSOP）等的前提计划；3）HACCP原理、危害识别及评估；4）应急预案和食品防护计划；5）HACCP计划的建设和实施特定种类的产物、历程和操作；6）显著危害控制措施及影响控制措施评价的因素；7）控制措施在食品组织中的应用。b)掌握食品科学和技术知识1）食品科学和技术术语；2）食品分类知识；3）食品工艺及其特性；4）食品卫生控制法式；5）食品工厂设计、结构原则，相关的基础设施、设备和事情情况；6）食品宁静危害（分类及其在差别产物、历程中的存在）；7）食品感官、理化、微生物检测技术、常用磨练方法和设备；8）食品宁静尺度、产物技术要求。

3.1.3HACCP专业技术a）掌握实施危害分析的方法；b）掌握确定、实施和治理前提计划和 HACCP 计划的方法，评价有效性的方法；c）掌握评估与食品供应链相关联的潜在食品宁静危害的方法；d）掌握评价所接纳前提计划的适宜性的方法；e）掌握对可能发生的食品宁静危害的识别方法；f）掌握对组织显著危害风险的评估方法；g）掌握对组织显著危害控制方法有效性的评估方法；h）掌握对组织为实现食品宁静目的的治理体系的评价方法；i) 掌握确定组织 HACCP体系的充实性和有效性的方法。3.1.4执法法例及其相关要求a)掌握食品行业相关执法、法例、规范和尺度要求；b)明白包罗出口食品生产企业存案治理规章、技术规范与技术审核及适用的我国和入口国(地公布日期：X 年 X 月 X 日 CCAA-101版本：1 修订 3 CCAA 治理体系审核员注册准则 第 27 页共 43 页区)相关执法、法例、尺度和规范要求在内的相关执法、法例和尺度的应用，以及其他与治理体系和审核运动有关的要求的应用；c）明白其它相关要求。

3.1.5综合应用技术掌握 HACCP体系认证要求性尺度、规范性文件、专业知识和相关执法法例在审核实践中的综合应用技术。公布日期：X 年 X 月 X 日 CCAA-101版本：1 修订 3 CCAA 治理体系审核员注册准则 第 28 页共 43 页A.6 信息宁静治理体系审核员特定要求1高等教育学科专业要求应具有大学本科以上学历，适宜的高等教育学科专业包罗：数学与应用数学、信息与盘算科学、应用物理学、地理信息科学、统计学、应用统计学、电气工程及其自动化、电子信息工程、电子科学与技术、通信工程、微电子科学与工程、光电信息科学与工程、信息工程、自动化、盘算机科学与技术、软件工程、网络工程、信息宁静、物联网工程、数字媒体技术、信息治理与信息系统、审计学、信息资源治理、电子商务、集成电路设计与集成系统、电子信息科学与技术、电信工程及治理、智能科学与技术、空间信息与数字技术、电子与盘算机工程、密码学、人工智能等专业。2专业事情履历要求2.1适宜的信息宁静治理专业事情履历包罗：----信息宁静治理事情履历；----信息宁静技术研究与开发及服务事情履历；----信息宁静相关测评认证事情履历；----信息宁静教学事情履历；----信息宁静治理相关尺度制修订事情履历。2.2 非学科专业本科学历的申请人，应具有至少 15 年信息宁静治理相关专业事情履历及相应专业中级（含）以上技术职称。

3知识与技术要求3.1实习审核员应具备的知识3.1.1 信息宁静治理体系相关尺度a）相识 ISO/IEC 27000系列尺度生长概况；b）相识 GB/T 28450《信息宁静技术 信息宁静治理体系审核指南》第 3、4、6章及第 5章 5.4的内容；c）相识 ISO/IEC 27006《信息技术 宁静技术 信息宁静治理体系审核认证机构的要求》的目的、意图以及第 9章的内容；d）明白 GB/T 29246 《信息技术 宁静技术 信息宁静治理体系 概述和词汇》中的部门术语，相识术语所涉及的相关技术、产物及其应用；e）明白和掌握 GB/T 22080《信息技术 宁静技术 信息宁静治理体系 要求》的要求；f）相识 ISO/IEC 27000系列尺度的部门规范性文件和指南，如：公布日期：X 年 X 月 X 日 CCAA-101版本：1 修订 3 CCAA 治理体系审核员注册准则 第 29 页共 43 页1）GB/T 22081《信息技术 宁静技术 信息宁静控制实用规则》；2）ISO/IEC 27004《信息技术 宁静技术 信息宁静治理 监视，丈量，分析和评估》；3）ISO/IEC 27005《信息技术 宁静技术 信息宁静风险治理》。g）明白信息宁静有关尺度的要求。3.1.2信息宁静治理专业知识a）掌握相关治理知识和技术：1）常用统计技术方法；2) 丈量和监视技术；3) 主顾满足的监视和丈量、投诉处置惩罚、行为规范、争议解决；4) 连续革新、创新和学习。

b）相识信息宁静服务的应用工具、方法、技术在审核历程中的综合运用。3.1.3执法法例及其它相关要求明白信息宁静治理相关执法法例和其它相关要求，如：a）《中华人民共和国守旧国家秘密法》；b）《中华人民共和国网络宁静法》；c）《中华人民共和国密码法》d）《中华人民共和国盘算机信息系统宁静掩护条例》；e）《信息宁静品级掩护治理措施》；f）《互联网信息服务治理措施》。

3.2审核员应具备的知识与技术3.2.1信息宁静治理体系相关尺度a）明白 GB/T 29246尺度中的术语；b）明白 GB/T 19000尺度给出的质量治理体系基础的部门内容；c）掌握 GB/T 28450尺度第 3、4、6 章及第 5 章 5.4.2、5.4.4 和附录 B的内容和要求，并能应用于审核实践；d）掌握 GB/T 22080尺度的内容和要求，并能应用于审核实践；e）掌握 ISO/IEC 27006尺度第 9章的内容，并能应用于审核实践。f）明白 GB/T 22081尺度的内容；g）明白 ISO/IEC 27000系列尺度的部门规范性文件和指南；公布日期：X 年 X 月 X 日 CCAA-101版本：1 修订 3 CCAA 治理体系审核员注册准则 第 30 页共 43 页h）掌握信息宁静有关尺度的要求，包罗：GB 17859《盘算机信息系统宁静掩护品级划分准则》， GB/Z20986《信息宁静技术 信息宁静事件分类分级指南》。

3.2.2信息宁静治理专业知识a）明白网络结构与通信基础、数据宁静、载体宁静、情况宁静、界限宁静、应用宁静等相关技术；b）掌握与组织业务运动相关的知识，如流程、资产、风险、宁静要求、控制措施以及信息宁静技术和信息技术在业务运动中的特定应用等方面的知识。3.2.3执法法例及其它相关要求掌握信息宁静治理相关的执法法例及其它相关要求。3.2.4 综合应用技术掌握信息宁静治理体系相关尺度、规范性文件、专业知识和相关执法法例在审核实践中的综合应用技术。公布日期：X 年 X 月 X 日 CCAA-101版本：1 修订 3 CCAA 治理体系审核员注册准则 第 31 页共 43 页A.7信息技术服务治理体系审核员特定要求1高等教育学科专业要求应具有大学本科以上学历，适宜的高等教育学科专业包罗：数学与应用数学、信息与盘算科学、应用物理学、地理信息科学、统计学、应用统计学、电气工程及其自动化、电子信息工程、电子科学与技术、通信工程、微电子科学与工程、光电信息科学与工程、信息工程、自动化、盘算机科学与技术、软件工程、网络工程、信息宁静、物联网工程、数字媒体技术、信息治理与信息系统、审计学、信息资源治理、电子商务、集成电路设计与集成系统、电子信息科学与技术、电信工程及治理、智能科学与技术、空间信息与数字技术、电子与盘算机工程、密码学、人工智能等专业。

2专业事情履历要求2.1适宜的信息技术服务治理专业事情履历包罗：----信息技术治理事情履历；----信息技术研究与开发及服务事情履历；----信息技术服务认证事情履历；----信息系统测评事情履历；----信息技术教学事情履历；----信息技术服务治理相关尺度制修订事情履历。2.2非学科专业本科学历的申请人，应具有至少 15年专业事情履历及相应专业中级（含）以上技术职称。3知识与技术要求3.1实习审核员应具备的知识3.1.1 信息技术服务治理体系相关尺度a）相识 ISO/IEC 20000系列尺度的生长概况；b）明白 GB/T 19000尺度给出的质量治理体系基础的部门内容；c）明白并掌握 ISO/IEC 20000-1：2018《信息技术 服务治理 第 1部门：服务治理体系 要求》的全部术语、内容和要求及信息技术服务治理体系基础；d）相识 ISO/IEC 20000-6:2017《信息技术 服务治理 第 6部门：服务治理体系审核和认证机构要求》的目的、意图以及第 9 章的内容；e）明白信息技术服务治理体系在差别类型组织中的应用要求；f）相识 ISO/IEC 20000-2《信息技术 服务治理 第 2部门：服务治理体系的应用指南》的结构、适用规模及与 ISO/IEC 20000-1：2018尺度的关系；公布日期：X 年 X 月 X 日 CCAA-101版本：1 修订 3 CCAA 治理体系审核员注册准则 第 32 页共 43 页g）相识 ISO/IEC 20000系列尺度部门规范性文件和指南的内容，如：1）ISO/IEC 20000-3《信息技术 服务治理 第 3部门 ISO/IEC 20000-1规模界说和适应性指南》；2）ISO/IEC 20000-4《信息技术 服务治理 第 4部门 历程参考模型》。

h）明白信息技术服务相关尺度的要求。3.1.2 信息技术服务治理专业知识a）掌握相关治理知识和技术：1）常用统计技术方法；2）主顾满足的监视和丈量、投诉处置惩罚、行为规范、争议解决；3）历程和产物（包罗服务）的特性；4）连续革新、创新和学习。b）明白信息技术服务领域的专业知识；c）相识 ITIL的基本内容和生长概况；d）相识信息技术服务的应用工具、方法、技术在审核历程中的综合运用。3.1.3 执法法例及其它相关要求明白信息技术服务治理体系相关执法法例的要求，如：1）《中华人民共和国网络宁静法》；2）《中华人民共和国盘算机信息系统宁静掩护条例》；3）《信息宁静品级掩护治理措施》；4）《互联网信息服务治理措施》。

5）其它相关要求。3.2审核员应具备的知识与技术3.2.1 信息技术服务治理体系相关尺度a）掌握 ISO/IEC 20000-1：2018《信息技术 服务治理 第 1部门：服务治理体系要求》的要求，并能应用于审核实践；b）掌握 ISO/IEC 20000-6:2017《信息技术 服务治理第 6部门：服务治理体系审核和认证机构要求》第 9 章的内容，并能应用到审核实践中；c）明白 ISO/IEC 20000系列尺度部门规范性文件和指南的内容及其应用；d）明白信息技术服务相关尺度的要求，包罗：GB/Z 20986《信息宁静技术 信息宁静事件分类分级指南》，GB/T 29264《信息技术服务 分类与代码》。

公布日期：X 年 X 月 X 日 CCAA-101版本：1 修订 3 CCAA 治理体系审核员注册准则 第 33 页共 43 页e）明白认证历程中使用的有关信息技术服务治理体系尺度及其应用；f）明白信息宁静治理体系尺度和其他相关文件中的要素之间的相互作用。3.2.2 信息技术服务治理专业知识a）掌握信息技术服务业务流程的特性及相互关系，并掌握信息技术服务治理与信息技术业务流程的相关关系；b）掌握信息技术服务的应用工具、方法、技术及其在审核历程中的综合运用；c）明白 ITIL 的思想和方法。3.2.3执法法例及其它相关要求掌握信息技术服务治理相关的执法法例及其它相关要求。

3.2.4 综合应用技术掌握信息技术服务治理体系相关尺度、规范性文件、专业知识和相关执法法例在审核实践中的综合应用技术。公布日期：X 年 X 月 X 日 CCAA-101版本：1 修订 3 CCAA 治理体系审核员注册准则 第 34 页共 43 页A.8 能源治理体系审核员特定要求1高等教育学科专业要求适宜的高等教育理工类和治理类学科专业见《能源技术或治理相关学科专业目录》。能源技术或治理相关学科专业目录一、煤炭和油、气 化学工程与工业生物工程 交通工程 信息与盘算科学地质学 六、修建质料 油气储运工程 光电信息科学与工程地球化学 质料物理 航海技术 测控技术与仪器采矿工程 质料化学 轮机工程 电气工程及其自动化石油工程 无机非金属质料工程 物流工程 电子信息工程矿物加工工程 高分子质料与工程 交通设备与控制工程 通信工程勘查技术与工程 质料科学与工程 船舶与海洋工程 盘算机科学与技术资源勘查与开发 复合质料与工程 交通治理工程 电子科学与技术地质工程 木料科学与工程 物流治理 信息反抗技术矿物资源工程 七、纺织 口岸与航运治理 信息治理与信息系统二、电力和热力 轻化工程 十一、公共机构及服务 应用电子技术教育电气工程及其自动化 纺织工程 修建学 信息宁静水利水电工程 服装设计与工程 土木匠程 电子信息科学与技术农业水利工程 服装设计与工艺教育 给水排水工程 网络工程农业电气化 非织造质料与工程 给排水科学与工程 集成电路设计与集成系统电气工程与智能控制 八、造纸 修建电气与智能化 光电信息科学与工程修建电气与智能化 轻化工程 工程治理 广播电视工程三、钢铁 包装工程 物业治理 数字媒体艺术质料物理 化学工程与工艺 旅店治理 医学信息工程质料化学 化学 十二、其他能源需求行业 数字媒体技术冶金工程 应用化学 食品科学与工程 电磁场与无线技术金属质料工程 质料化学 食品营养与磨练教育 信息工程四、有色金属 九、机械制造 酿酒工程 十三、适用所有行业质料物理 机械设计制造及其自动化 葡萄与葡萄酒工程 情况科学质料化学 质料成型及控制工程 食品质量与宁静 能源与动力工程金属质料工程 工业设计 烟草 情况工程质料科学与工程 历程装备与控制工程 化学 能源与情况系统工程复合质料与工程 农业机械化及其自动化 应用化学 能源技术与工程五、化工 机电技术教育 质料化学 情况科学与工程化学 机械电子工程 化学工程与工艺 资源情况科学与工程应用化学 车辆工程 林产化工 机械设计制造及其自动化质料化学 轮机工程 化学生物学 质料成型及控制工程化学工程与工艺 船舶与海洋工程 分子科学与工程 工业设计林产化工 十、交通运输 化学工程与工业生物工程 历程装备与控制工程化学生物学 汽车维修工程教育 轻化工程 农业机械化及其自动化分子科学与工程 车辆工程 木料科学与工程 机械电子工程公布日期：X 年 X 月 X 日 CCAA-101版本：1 修订 3 CCAA 治理体系审核员注册准则 第 35 页共 43 页核化工与核燃料工程 汽车服务工程 电子信息科学与技术 机电技术教育化工与制药 交通运输 微电子科学与工程 能源化学工程注:普通高等学校本科专业目录详见教育部网站（http://www.moe.gov.cn）。2专业事情履历要求2.1 适宜的能源治理专业事情履历包罗：----能源计划、能源使用、节能量丈量与验证、能效评估、能源审计、能源计量与监测、清洁生产审计、节能工程设计等能源治理、技术事情履历；----能源治理体系认证业务规模相应行业有关的环保、生产、科研、和能源设施设备系统运行治理等事情履历；----能源治理科研及相关尺度制修订等事情履历。

2.2 其他理工类学科专业本科学历申请人， 应具有至少 4 年能源治理事情履历、或具有相应专业中级（含）以上技术职称。3注册专业3.1 实习审核员注册不分专业。

3.2 审核员注册专业根据《能源治理体系认证规则》附表《能源治理体系认证业务规模》划分。能源治理体系认证业务规模1 能源供应 2 能源需求1.1 煤炭 2.1 钢铁1.2 油、气 2.2 有色金属1.3 电力 2.3 化工1.4 热力 2.4 修建质料1.5 其他（地热、漫衍式能源、余热等） 2.5 纺织2.6 造纸2.7 机械制造2.8 交通运输2.9 公共机构及服务2.10 其他3.3 已注册审核员满足能源治理相关专业事情履历要求的，可按《能源治理体系认证业务规模》申请注册专业扩展。3.4 审核员注册/专业扩展申请人应填写《EnMS审核员专业能力评定表》，推荐机构应指定专业能公布日期：X 年 X 月 X 日 CCAA-101版本：1 修订 3 CCAA 治理体系审核员注册准则 第 36 页共 43 页力评定人根据本机构审核员专业能力评定相关文件要求对申请人举行专业能力评定，提出推荐意见。注：《EnMS审核员专业能力评定表》可在中国认证认可协会官网下载。

4 知识与技术要求4.1 实习审核员应具备的知识与技术4.1.1能源治理体系尺度和规范性文件a）明白 GB/T23331《能源治理体系要求》的全部内容；b）相识 GB/T29456 《能源治理体系 实施指南》尺度的内容；c）相识能源治理体系系列国际尺度生长概况其部门规范性文件和指南的基本原则、适用规模、目的、意图和基本观点。4.1.2能源治理专业知识能源治理相关工具、方法、技术：a)明白能源相关术语及单元换算；b)明白能源计量、计量器具以及统计的基本观点；c)相识能源审计、节能监测的基本观点和方法；d)相识通用的节能技术；e)相识通用能耗设施设备和系统等的经济运行基本观点。4.1.3执法法例及其它相关要求a）明白《中华人民共和国节约能源法》及其配套的法例，如：《重点用能单元节能治理措施》、《牢固资产投资项目节能评估和审查暂行措施》等；b）明白淘汰的机电设备、工艺目录；c）明白 GB/T2589《综合能耗盘算通则》尺度；d）明白其它相关要求。

4.2 审核员应具备的知识与技术4.2.1能源治理体系尺度和规范性文件a）掌握 GB/T23331尺度的内容及其应用；b）明白 GB/T29456尺度内容；c）明白能源治理体系系列国际尺度生长概况其部门规范性文件和指南的基本原则、适用规模、目的、意图和基本观点。公布日期：X 年 X 月 X 日 CCAA-101版本：1 修订 3 CCAA 治理体系审核员注册准则 第 37 页共 43 页4.2.2能源治理专业知识能源治理相关工具、方法、技术：a)掌握能源相关术语及单元换算；b)掌握能源计量、计量器具及能源统计等专业知识；c)明白能源审计、节能监测、能量平衡表及能源网络图等专业知识；d)明白通用的节能技术；e)明白通用能耗设施设备和系统等相关能源经济运行专业知识；f)明白 ISO50003《能源治理体系 能源治理体系审核认证机构要求》（CNAS-CC190《能源治理体系认证机构要求》）第 5章的内容。4.2.3执法法例及其它相关要求a) 明白《中华人民共和国节约能源法》及其配套的法例，如：《重点用能单元节能治理措施》、《牢固资产投资项目节能评估和审查暂行措施》；b）明白淘汰的机电设备、工艺目录；c）明白 GB/T 2589《综合能耗盘算通则》，并相识以下尺度：---- GB 17167《用能单元能源计量器具配备及治理导则》；---- GB/T 15587《工业企业能源治理导则》；---- GB/T 17166《企业能源审计技术通则》；---- GB/T 3484《企业能源平衡通则》；---- GB/T 13234《企业节能量盘算方法》；---- GB/T 2587《用能设备能量平衡通则》；d) 掌握相关的行业认证尺度、单元产物能耗限额尺度。

e）明白其它相关要求。4.2.4综合应用技术掌握能源治理体系要求性尺度、规范性文件、专业知识和相关执法法例在审核实践中的综合应用技术。公布日期：X 年 X 月 X 日 CCAA-101版本：1 修订 3 CCAA 治理体系审核员注册准则 第 38 页共 43 页A.9 森林认证审核员特定要求森林认证审核员注册项目中的"森林认证-森林谋划"、"森林认证-产销羁系链"和"森林认证-生产谋划性珍惜濒危野生动物饲养治理"，按三个认证领域划分申请。

A.9.1 森林谋划认证审核员特定要求1高等教育学科专业要求适宜的高等教育学科专业包罗：林学、林木遗传育种、森林司理学、森林培育、森林掩护学、生态学、森林防火、森林资源掩护与游憩、自然掩护区、园林、园林计划与设计、园艺、植物掩护、植物科学与技术、种子科学与工程、野生动植物掩护与使用、园林植物与鉴赏园艺、水土保持与荒原化防治、植物学、植物病理学、森林工程、林业机械、木料科学与技术、林产化学加工工程、林业经济治理、社会学、情况科学与工程等。2专业事情履历要求2.1 适宜的森林谋划专业事情履历包罗：林业勘探设计、林业工程技术、森林谋划治理与监测、森林培育、林业生产、森林掩护、森林防火、林木种苗生产、森林资源治理、森林资源资产评估、野生动物与自然掩护区治理、水土保持、园林计划与设计、森林旅游与生态服务、林业行政治理、及与林业治理相关的科研、教学和相关尺度制修订等事情履历。

2.2 非学科专业本科学历的申请人，应具有至少 15年相应专业事情履历及相应专业中级（含）以上技术职称。3知识与技术要求3.1 实习审核员应具备的知识与技术a）明白 GB/T19011尺度和 GB/T27065《及格评定 产物 历程和服务认证机构要求》的相关内容；b）相识森林谋划认证生长概况、尺度内容和认证流程；c）明白森林谋划、产销羁系链的基本理论知识，及森林谋划相关技术规范；d）相识与森林谋划有关执法法例、国际条约，以及认证认可相关的法例和要求。3.2 审核员应具备的知识与技术a）掌握 GB/T19011和 GB/T27065尺度的相关内容，并能应用于审核实践；b）掌握森林谋划认证生长概况、尺度内容和认证流程；c）掌握森林谋划、产销羁系链的基本理论知识和生产谋划历程；d）掌握森林谋划相关技术规范、执法法例、政策、国际条约等相关知识，并能应用于审核实践；e）具有对认证项目审核结论形成历程的掌控能力。

A.9.2 产销羁系链认证审核员特定要求公布日期：X 年 X 月 X 日 CCAA-101版本：1 修订 3 CCAA 治理体系审核员注册准则 第 39 页共 43 页1高等教育学科专业要求适宜的高等教育学科专业包罗：林学、林木遗传育种、森林植物、森林司理、森林培育、森林掩护、生态学、森林防火、森林资源掩护与游憩、野生动物与自然掩护区治理、野生动物可连续使用、动物遗传育种与繁殖、野生动植物掩护与利益、自然掩护区学、动物学、园林计划与设计生态学、水土保持、林业经济治理、社会学、森林工程、林业机械、木料科学与技术、林产化学加工等。2专业事情履历要求：2.1 适宜的专业事情履历包罗：林学、森林培育、林业工程技术、林产化学加工工程、木料科学与技术、野生动植物掩护与使用、林业经济治理、印刷、包装、林产物（木质和非木质林产物）生产、加工、销售、质量磨练与检测及相关技术、治理、科研、教学和相关尺度制修订等事情履历。

2.2 其它理工类、经济类和治理类学科专业本科学历的申请人，应具有至少 6年相应专业事情履历。3知识与技术要求3.1 实习审核员应具备的知识与技术a）明白 GB/T19011尺度和 GB/T27065《及格评定 产物 历程和服务认证机构要求》的相关内容；b）相识产销羁系链认证尺度生长概况、尺度内容及认证流程；c）明白产销羁系链的基本理论知识和林产物生产历程；d）相识产销羁系链相关的执法法例、国际条约，以及认证认可相关的法例和要求。3.2 审核员应具备的知识与技术a）掌握 GB/T19011和 GB/T27065尺度的相关内容，并能应用于审核实践；b）掌握产销羁系链认证尺度内容及认证流程；c）掌握产销羁系链的基本理论知识和林产物生产历程；d）掌握林产物生产、商业及流通相关的技术规范、执法法例、国际条约等相关知识，并能应用于审核实践；e）具有对认证项目审核结论形成历程的掌控能力。

A.9.3 生产谋划性珍惜濒危野生动物饲养治理认证审核员特定要求1高等教育学科专业要求适宜的高等教育学科专业包罗：动物科学、动物医学、水产养殖学、野生动物可连续使用、动物遗传育种与繁殖、野生动植物掩护与使用、自然掩护区学、畜牧兽医、生物学、林学等。2专业事情履历要求2.1 适宜的专业事情履历包罗：公布日期：X 年 X 月 X 日 CCAA-101版本：1 修订 3 CCAA 治理体系审核员注册准则 第 40 页共 43 页野生动物掩护、动物育种与繁殖、动物饲料、野生动物养殖、畜牧兽医行业技术、治理、科研、教学和相关尺度制修订等事情履历。2.2 非学科专业本科学历的申请人，应具有至少 15年相应专业事情履历及相应专业中级（含）以上技术职称。

3知识与技术要求3.1 实习审核员应具备的知识与技术a）明白 GB/T19011尺度和 GB/T27065《及格评定 产物 历程和服务认证机构要求》的相关内容；b）相识生产谋划性濒危野生动物饲养治理认证尺度生长概况、尺度内容及认证流程；c）明白野生动物饲养的基本理论知识和产物生产历程；d）相识产野生动物相关的执法法例、国际条约，以及认证认可相关的法例和要求。3.2 审核员应具备的知识与技术a）掌握 GB/T19011和 GB/T27065尺度的相关内容，并能应用于审核实践；b）掌握生产谋划性濒危野生动物饲养治理认证尺度内容及认证流程；c）掌握野生动物饲养的基本理论知识和产物生产历程；d）掌握野生动物相关的技术规范、执法法例、国际条约等相关知识，并能应用于审核实践；e）具有对认证项目审核结论形成历程的掌控能力。公布日期：X 年 X 月 X 日 CCAA-101版本：1 修订 3 CCAA 治理体系审核员注册准则 第 41 页共 43 页A.10 知识产权治理体系审核员要求1 高等教育学科专业要求知识产权治理体系审核员注册无特定高等教育学科专业要求。2 专业事情履历要求知识产权及其他相关专业事情履历包罗：企事业单元知识产权治理事情，知识产权中介服务事情（知识产权署理、知识产权执法服务、知识产权信息服务、知识产权商用化服务、知识产权教育培训、知识产权咨询服务等），知识产权公共服务事情（知识产权行政治理、专利审查、知识产权研究、知识产权司法掩护等）等。

3 知识与技术要求3.1 实习审核员应具备的知识与技术3.1.1 知识产权治理体系尺度和规范性文件a）相识 GB/T29490《企业知识产权治理规范》的术语和界说，重点明白以下术语及其相互关系：知识产权、历程、产物、体系、治理体系、知识产权目标及知识产权手册；b) 相识 GB/T29490 尺度提出的知识产权治理指导原则：战略导向，向导重视，全员到场；重点明白：治理及治理的常用技术、治理体系原理与结构、治理体系方法论，基于历程方法的知识产权治理模型和连续革新等治理方法和原则；c) 相识 GB/T29490《企业知识产权治理规范》各章节、各项条款的内容、要求；d）相识 GB/T33251《高等学校知识产权治理规范》及应用规模；e）相识 GB/T33250《科研组织知识产权治理规范》及应用规模；f）相识其他知识产权的相关治理尺度或规范。3.1.2 知识产权治理专业知识申请人应通过获得专利署理人资格证书证实已满足知识产权治理领域专业知识的要求，并相识以下知识产权治理体系相关工具、方法、技术：a）知识产权治理体系认证的流程；b）差别类型组织的知识产权种类及与组织业务的关系；c）差别类型组织的知识产权治理对资源的需求；d）差别类型组织知识产权的获取、维护、运用、掩护历程；e）差别类型组织知识产权风险及与组织业务的关系；f）差别类型组织特定的治理历程。公布日期：X 年 X 月 X 日 CCAA-101版本：1 修订 3 CCAA 治理体系审核员注册准则 第 42 页共 43 页3.1.3 执法法例及其它相关要求明白知识产权治理体系相关执法法例和规范性文件知识，包罗但不限于：执法法例类：a）《中华人民共和国专利法》及实施细则b）《中华人民共和国商标法》及实施条例c)《中华人民共和国著作权法》及实施条例d)《盘算机软件掩护条例》国际条约：f)《掩护工业产权巴黎条约》g)《专利互助条约》及实施细则h)《商标国际注册马德里协定》i)《工业品外观设计国际注册海牙协定》及日内瓦文本实施细则j)《伯尔尼条约》k)《世界知识产权组织（WIPO）与商业有关的 TRIPS 知识产权协议》；部门规章类：l）《知识产权认证治理措施》；m) 《专利行政执法措施》；规范性文件类n）《专利审查指南》；o）其它相关要求。

3.2 审核员应具备的知识与技术3.2.1 知识产权治理体系相关尺度和规范性文件a）掌握GB/T29490《企业知识产权治理规范》的术语和界说，重点明白以下术语及其相互关系：知识产权、历程、产物、体系、治理体系、知识产权目标及知识产权手册。b) 掌握GB/T29490尺度提出的知识产权治理指导原则：战略导向，向导重视，全员到场；重点明白：历程方法，连续革新等治理方法和原则。

c) 掌握GB/T29490《企业知识产权治理规范》各项条款的内容、要求。d）掌握GB/T33251《高等学校知识产权治理规范》各项条款的内容、要求。e）掌握GB/T33250《科研组织知识产权治理规范》各项条款的内容、要求。

公布日期：X 年 X 月 X 日 CCAA-101版本：1 修订 3 CCAA 治理体系审核员注册准则 第 43 页共 43 页f）掌握其他知识产权的相关治理尺度或规范。3.2.2 知识产权治理专业知识掌握以下知识产权治理相关工具、方法、技术：a）知识产权治理体系认证的流程。b）差别类型组织的知识产权种类及与组织业务的关系；c）差别类型组织的知识产权治理对资源的需求；d）差别类型组织知识产权的获取、维护、运用、掩护历程；e）差别类型组织知识产权风险及与组织业务的关系；f）差别类型组织特定的治理历程；g）差别行业知识产权专业知识能力的要求，包罗：差别行业的知识产权的特征（含专利、商标、著作权、专有技术及商业秘密），知识产权生命周期特征，专业知识产权治理特征，法例体系要求，风险治理要求等；h）组织治理知识、知识价值评估方法、知识治理等。

3.2.3 执法法例及其它相关要求掌握本附录3.1.3所列知识产权治理体系相关执法法例及其它相关要求。3.2.4 综合应用技术掌握知识产权治理体系认证要求性尺度、规范性文件、专业知识和相关执法法例在审核实践中的综合应用技术。4 其他要求申请人应为专职认证人员。

公布日期：X 年 X 月 X 日 CCAA-101种别批准前言第一章 总则1.1 引言1.2 适用规模1.3引用文件1.4术语与界说1.5注册级别第二章 注册要求2.1总则2.2申请要求2.3资格履历要求2.4小我私家素质和审核原则要求2.5知识和技术要求2.6考试要求2.7行为规范要求2.8年度确认要求2.9再注册要求2.10担保要求2.11 机构推荐第三章 注册决议与申诉、投诉处置惩罚3.1 注册决议3.2 注册通告及注册证书3.3注册时限3.4注册收费3.5申诉3.6投诉第四章 监视与资格处置4.1 推荐机构认证人员治理要求4.2 监视4.3 资格处置附录AA.1质量治理体系审核员特定要求A.2情况治理体系审核员特定要求A.3职业康健宁静治理体系审核员特定要求A.4食品宁静治理体系审核员特定要求A.5危害分析与关键控制点（HACCP）体系审核员特定要求A.6信息宁静治理体系审核员特定要求A.8能源治理体系审核员特定要求A.9森林认证审核员特定要求。

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